1. 關于進一步做好證券期貨糾紛調解工作 的通知!

          發布時間:2022-05-25 瀏覽次數:343

          中國證券監督管理委員會青島監管局

          青證監函〔2022〕189號

          關于進一步做好證券期貨糾紛調解工作的通知

          轄區各市場主體:

          為認真貫徹習近平總書記“堅持把非訴訟糾紛解決機制 挺在前面”的指示精神,落實中國證監會和最高人民法院聯 合印發的推進糾紛多元化解機制建設文件要求,規范和推進 轄區證券期貨糾紛調解工作,現將有關事項通知如下:

          一、充分認識調解工作的重要意義

          建設有機銜接、協調聯動、高效便民的證券期貨糾紛多 元化解機制,是暢通投資者訴求表達和權利救濟渠道、夯實 資本市場基礎制度和保護投資者合法權益的重要舉措。調解 是糾紛多元化解機制重要組成部分,有利于投資者維權,維 護公開、公平、公正的市場秩序,促進資本市場和諧健康發 展。

          各單位和從業人員應當高度重視調解工作,充分尊重投 資者的選擇權,靈活確定糾紛化解的方式、時間和地點,盡 可能方便投資者,降低當事人解決糾紛的成本,發揮調解的 矛盾預防和源頭治理功能。

          二、 積極運用調解方式解決矛盾糾紛

          證券基金期貨法人公司應當根據實際情況,就分支機構 配合參與調解、接受調解結果、履行調解協議等事宜作出分 級授權,保障分支機構能夠通過調解方式高效解決糾紛;與 投資者訂立合同時,可在合同中約定發生糾紛時通過調解方 式解決;已簽署小額速調協議的機構應當認真遵守協議約定。

          各經營機構應當切實履行《證券法》《期貨和衍生品法》 規定的強制調解義務;出現糾紛,主動引導投資者通過調解 途徑解決并予以確認。上市掛牌公司應當提高調解意識,尊 重投資者選擇,積極配合調解并及時履行調解協議。

          我局將對拒不配合糾紛調解工作、無正當理由拒不履行 已達成的調解協議的公司和機構,依法采取談話提醒、轄區 通報、記入證券期貨市場誠信檔案等措施。對于積極開展糾 紛調解工作的公司和機構,將在投保年度評價中作為加分考 量因素。

          三、 持續加強糾紛多元化解機制宣傳力度

          各市場主體應當在營業場所、公司網站、微信公眾號等 顯著位置公示青島轄區證券期貨調解組織信息(詳見附件) 和中國投資者網(www.investor.org.cn);各證券基金期貨 經營機構應當在營業場所播放糾紛多元化解機制宣傳片,自 主制作并投放調解相關投教產品,增進各方對多元化解機制 的認識,引導中小投資者轉變觀念、理性維權。

          特此通知。

          附件:青島轄區證券期貨調解組織地址及聯系方式

           

           

           

           

           

           

          青島轄區證券期貨調解組織

          地址及聯系方式

           

          單位

          聯系電話

          聯系地址

          青島尚和證券期貨糾紛調解中心

          0532-66062680

          青島市市南區東海西路28號龍翔廣場1號樓西樓座一層102室

          中證資本市場法律服務中心青島調解站

          0532-66062125

          青島市市南區東海西路28號龍翔廣場1號樓

           

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